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投行夫妻内幕交易案

投行夫妻内幕交易案

导读:谢风华、安雪梅内幕交易案是证监会查处的首例保荐人内幕交易案,是2009-2010年度媒体关注度广、社会影响力大的案件,是证监会开展打击内幕交易专项行动以来查处的卓有成效的案件。本案的查处严厉震慑了内幕交易违法犯罪分子的嚣张气焰,彰显了证监会...

谢风华、安雪梅内幕交易案是证监会查处的首例保荐人内幕交易案,是2009-2010年度媒体关注度广、社会影响力大的案件,是证监会开展打击内幕交易专项行动以来查处的卓有成效的案件。本案的查处严厉震慑了内幕交易违法犯罪分子的嚣张气焰,彰显了证监会稽查办案的威力,形成了打击内幕交易违法行为的高压态势。

投行夫妻内幕交易案概况

2008年12月中旬,国信证券投资银行事业部副总裁谢风华在接受厦门大洲房地产集团有限公司董事长陈铁铭向其咨询收购上海兴业房产股份有限公司(以下简称兴业房产)股权事项时,获知厦门大洲等一致行动人在二级市场收购ST兴业股票并将举牌的消息。2009年5月24日,谢风华在与已任兴业房产董事长陈铁铭会谈时,获知ST兴业即将停牌并确定拟将厦门大洲旗下资产注入兴业房产的消息。2008年12月17日至2009年5月25日,谢风华在上述信息尚未公开前自己购买并告知其妻华泰证券投资银行部高级副总裁安雪梅购买“ST兴业”股票共计30余万股,成交金额202余万元,累计获利13万多元。

2009年5月12日,时任中信证券企业发展融资业务部执行总经理的谢风华在促成福建天宝矿业集团股份有限公司与浙江万好万家实业股份有限公司负责人会面时,获知了天宝矿业借壳万好万家重组上市的信息。2009年5月18日,谢风华在上述信息尚未公开前自己购买并告知其妻安雪梅购买“万好万家”股票共计120余万股,成交金额870余万元,累计获利750余万元。

投行夫妻内幕交易案简评

内幕交易是资本市场的一颗“毒瘤”。谢风华、安雪梅是我国第一批保荐代表人,也是保荐代表人考试的命题人,不仅有着令人羡慕的薪水,而且在业界有着一定的名望。此次,谢风华、安雪梅这对投行夫妻,却对自己得到的毫不珍惜,突破职业和道德底线,利用职务便利获取的内幕信息进行证券交易。他们既违背了对客户的忠实义务,更践踏了证券市场的公平原则,扰乱了证券交易的正常秩序;既贬损了投行人士在投资者心目中的形象,更严重挫伤了社会公众的投资意愿和市场信心。与此同时,他们也受到了法律的严惩,谢风华因犯内幕交易罪被判处有期徒刑3年,缓刑3年,罚金人民币800万元;安雪梅也因犯内幕交易罪被判处有期徒刑1年,缓刑1年,罚金人民币190万元。他们的违法所得760余万元也被依法追缴。一对明星投行夫妻就此陨落。

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